本《管理程序》根据《中国矿产供应链尽责管理指南》（以下简称《中国指南》）和《经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》（第 3 版）（以下简称《经合组织指南》）的原则和要求编制ღ★★。

　　尽责管理是一项公司持续开展的程序ღ★★，其结果有望随时间推移得到改善ღ★★。公司应对其供应链中出现的风险和突发事件进行监测ღ★★，并将这些风险和事件纳入采购过程的考虑因素ღ★★。企业负责决定其供应链尽责管理的范围和质量ღ★★，以报告所开展的尽责管理工作ღ★★，并识别ღ★★、评估和缓解其钴供应链中的风险ღ★★。公司管理层有责任判断已识别风险的严重程度ღ★★，并针对这类风险采取相应措施ღ★★。

　　对本公司的供应链（涉及到负责任矿产锂镍钴锰的产品或材料的供应商）按此程序实施监管ღ★★，以确保本公司所采购ღ★★、交付的产品或材料的负责任的采购ღ★★，包括符合客户的要求ღ★★。

　　本公司产品或材料中涉及镍ღ★★、钴ღ★★、锂ღ★★、锰等金属的供应链的所有环节ღ★★；适用于有负责任采购管理要求的客户WRITE AS 爸爸ღ★★。

　　3.2 矿产供应链ღ★★：涉及镍ღ★★、钴ღ★★、锂ღ★★、锰等金属的产品或材料ღ★★，参与“从采矿到最终消费者”过程中的开采ღ★★、运输ღ★★、处理ღ★★、贸易ღ★★、加工ღ★★、冶炼ღ★★、精炼及合金化处理ღ★★、最终产品的生产和销售等供应商ღ★★。

　　3.3 OECD调查指南ღ★★：《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》第三版ღ★★。

　　3.5受冲突影响和高风险区域Conflict Affected and High-Risk Areas (CAHRAs)ღ★★：受冲突影响和高风险区域的特点是存在武装 冲突ღ★★、大范围暴力活动或其他有害于民众的风险ღ★★。武装冲突的形式多种多样 , 如国际 冲突或非国际冲突 , 有可能涉及两个或两个以上的国家 , 也有可能是解放战争ღ★★、叛乱WRITE AS 爸爸ღ★★、 内战等ღ★★。高风险地区是指有可能存在政局不稳或政治压迫ღ★★、制度缺陷ღ★★、不安全因素ღ★★、 民用基础设施崩溃ღ★★、以及广泛暴力活动的地区ღ★★。通常这类地区的特点是存在广泛侵犯 人权和违反国际国内法律的现象ღ★★。

　　2)任何形式的强迫或强制劳动ღ★★。强迫或强制劳动是指以惩罚作为威胁榨取的任何个人的ღ★★、并非该人自愿提供的劳动或服务ღ★★；

　　(a) 所有形式的奴隶制或是类似奴隶制的作法ღ★★，如出售和贩卖儿童ღ★★、 债务劳役和奴役ღ★★，以及强迫或强制劳动ღ★★，包括强迫或强制招募儿 童ღ★★，用于武装冲突ღ★★；

　　(c) 使用ღ★★、招收或提供儿童从事非法活动ღ★★，特别是生产和非法买卖有 关国际条约中确定的麻醉品ღ★★；

　　1）关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述ღ★★：我们不会提出ღ★★、承诺澳门太阳集团网站入口ღ★★、进行或索要任何贿赂ღ★★，并且抵制诱惑ღ★★，不会为了 掩盖或伪造矿产原产地ღ★★，虚报矿产开采ღ★★、贸易ღ★★、处理ღ★★、运输ღ★★、出口等活动应向政府缴纳的税收ღ★★、费用和特许开采费而行贿ღ★★。

　　关于洗钱ღ★★：如果我们有理由认为ღ★★，存在因开采ღ★★、贸易ღ★★、处理ღ★★、运输或出口在矿址入 口ღ★★、运输路线沿线ღ★★、或上游供应商矿产交易地进行非法征税或勒索而得 的矿产所引起或与之相关的洗钱风险ღ★★，ღ★★，我们将支持或采取措施ღ★★，为有效 消除洗钱行为做出贡献ღ★★。

　　关于向政府支付的税收ღ★★、费用及特许费ღ★★：我们将确保向政府支付所有与受冲突影响和高风险区域矿石开采澳门太阳集团网站入口ღ★★、贸易ღ★★、 出口相关的合法税收ღ★★、费用和特许费ღ★★，并且承诺根据企业在供应链上所处位置依照《采掘行业透明度行动计划》（EITI）中的各项原则对此类支付进行披露ღ★★。

　　3.9 可疑材料ღ★★：来源不明确ღ★★、或缺少本文5.6.1相关资料/信息来料ღ★★、或来自中高风险区的材料ღ★★。

　　5.1.1本公司承诺自身及矿产供应链遵守《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》澳门太阳集团网站入口ღ★★，按该指南的要求对供应链开展尽职调查ღ★★，并对以下行为保持“零容忍”ღ★★，任何供应商出现以下行为将立即中止或中断与其合作ღ★★：

　　2) 任何形式的强迫或强制劳动ღ★★。强迫或强制劳动是指以惩罚作为威胁榨取的任何个人的WRITE AS 爸爸ღ★★、并非该人自愿提供的劳动或服务ღ★★；

　　10) 向政府支付的税收ღ★★、费用及特许费未依照《采掘行业透明度行动计划》（EITI）中的各项原则进行披露ღ★★。

　　国内供应商-是否有SA8000/ISO26000/BSCI/Sedex等社会责任审核报告ღ★★，且没有严重人权问题ღ★★，如童工ღ★★、强迫劳工等ღ★★。

　　冲突ღ★★：海德堡“全球冲突晴雨表”当某个国家或地区在该指数上的得分大于等于4被识别为CAHRAsღ★★。

　　腐败ღ★★：脆弱国家指数(FSI)当某个国家或地区在该指数上的得分排名排名1-35名被识别为CAHRAsღ★★。

　　法律法规ღ★★：一旦被列入欧盟CAHRAs清单和多德-弗兰克法案指明国家或地区别识别为CAHRAs

　　2) 宣称的矿产原产国为已知储量或存量ღ★★、 可能拥有的资源或预期生产水平有限的 国家（即宣称的来自该国的矿物产量与 已知储量或预期生产水平不符）ღ★★。

　　4) 所宣称的矿产源自回收材料/废料或混合来源WRITE AS 爸爸ღ★★，并已在受冲突影响和高风险区域 （已知或有理由怀疑）的中转国进行处理ღ★★。

　　5) 在以上出现警示信号的地区ღ★★，当反洗钱法ღ★★、反腐败法ღ★★、海关监管和其他相关政府监 管法规执行不力时ღ★★，以及存在非正式银行体系和大量使用现金的情况下ღ★★，风险会进一步增加WRITE AS 爸爸ღ★★。

　　6) 供应商或其他已知的上游企业在上述示 警矿产产地和中转地之一开展运营活动ღ★★， 或是上述示警产地或中转地的矿产供应 商的股东或与之存在其他利益关系ღ★★。

　　7) 据悉ღ★★，供应商或其他已知上游企业在过去 12 个月内曾经从示警矿源地和中转地采购过矿产WRITE AS 爸爸ღ★★。

　　8) 根据收集的供应链地图以及供应商的尽职调查实践情况来评估所识别出来的警示信号ღ★★，如果识别出来的精炼厂已被行业组织认证为合规ღ★★，则排产该条供应商中存在的上述警示信号ღ★★。

　　9) 未发现警示信号ღ★★：如果企业能够做出合理判断ღ★★，未识别出警示信号ღ★★，则无需对该供应链开展加强型的尽责管理ღ★★。

　　10) 出现警示信号ღ★★，或信息不明ღ★★：如果企业发现其钴供应链中存在警告标志或警示信号ღ★★， 或无法合理排除其供应链中存在以上所列的一个或多个警告标志或警示信号ღ★★，则该企业应进行加强型的尽责管理工作ღ★★。

　　对于无法排除警示信号所在的供应链进行定性信息的收集以及上游监管链信息的收集和验证ღ★★，推动出现警示信号的精炼厂进行行业第三方审核且成为合规状态澳门太阳集团网站入口ღ★★。对于精炼厂无法进行独立第三方审计的ღ★★，公司联合精炼厂以及上游供应商根据OECD指南的五部框架体系或者邀请有资质的团队对上游供应链进行实地审计拜访ღ★★。

　　5.5.4.3供应商供应链中的精炼厂是否被独立第三方行业项目(RMI的RMAP）验证为合规状态

　　5.2.4.4供应商的供应链是否识别出与人权ღ★★，冲突和治理有关的任意风险ღ★★，风险评估标准ღ★★，以上四点如识别出与人权ღ★★，冲突和治理有关的任意风险将被判断为高风险ღ★★。

　　- 上游参与者的名字和地址ღ★★，包括矿区ღ★★、当地贸易商ღ★★、仓库ღ★★、交易市场ღ★★、冶炼厂ღ★★、出口商ღ★★、国际贸易商等ღ★★；

　　3）根据5.2风险识别与评估的方法识别整个供应链的风险ღ★★，对于识别为中ღ★★、高风险的矿产供应商ღ★★，应立即采取行动并核实以下信息ღ★★：

　　-自矿产开采开始ღ★★，在供应链中所有环节向公共或私人安全部队或其他团体支付的所有税款和任何其他款项ღ★★；

　　-出口商的所有权（包括受益所有权）和公司架构ღ★★，包括公司管理人员和董事的姓名ღ★★，以及其与政府或军队的隶属关系ღ★★；

　　4）风险预警被识别为中ღ★★、高风险的一级供应商澳门太阳集团网站入口ღ★★，或一级供应商提供的材料部分工艺外包WRITE AS 爸爸ღ★★，必须立即开展现场调查ღ★★；

　　7）新供应商导入时ღ★★，风险识别为“低风险”并现场开展供应商尽职调查审核ღ★★；审核结果为“低风险”的供应商方可导入使用ღ★★。新供应商导入参考《供应商管理制度》

　　2) 每年收集上述的供应商信息ღ★★，若有异常立即开展供应商尽职调查ღ★★；每3年期限内ღ★★，应至少对类供应商现场审核1次ღ★★。

　　1) 如果我们有合理理由认为该风险存在ღ★★，即上游供应商正从实施第三条定义中的严重侵权行为的任何一方进行采购或与该方有关联ღ★★，我们将立即中止或中断与该供应商的合作ღ★★。并要求供应商在3个月的期限内ღ★★，整改相关风险项ღ★★。若解除风险ღ★★，则恢复交易ღ★★；如整改达不到要求或者无法解除风险ღ★★，则停止与该供应商合作ღ★★。

　　2) 如果我们有理由认为上游供应商从向非国家武装团体（见第三条中定义）提供直接或间接支持的任何一方进行采购或与之存在关系ღ★★，我们将立即中止或中断与该供应商的合作ღ★★。并要求供应商在3个月的期限内ღ★★，整改相关风险项ღ★★。若解除风险ღ★★，则恢复交易ღ★★；如整改达不到要求或者无法解除风险ღ★★，则停止与该供应商合作ღ★★。

　　3）根据企业在供应链上所处的具体位置ღ★★，我们承诺与供应商ღ★★、中央或地方政府机关ღ★★、国际组织ღ★★、民间社会以及受影响的第三方酌情进行合作ღ★★，本着在合理的时间跨度内采取显著措施防范或降低有负面影响的风险之目的ღ★★，对绩效进行改善或跟踪ღ★★。风险降低措施未起作用的ღ★★，我们将暂时停止或中断与上游供应商的合作

　　1）对于有决心整改的供应商ღ★★，应与其共同制订“风险管理计划”ღ★★，经过高层批准后ღ★★，监督供应商实施相应的计划ღ★★，直至降低为低风险ღ★★。风险管理计划应ღ★★：

　　管理体系ღ★★：包括企业供应链政策的概述或链接ღ★★，描述管理架构和职责ღ★★、物料管控和 透明度系统ღ★★，以及尽责管理记录保存系统ღ★★；

　　风险管理（如适用）ღ★★：包括风险缓解策略ღ★★、受影响的利益相关方参与情况ღ★★，以及持续改进和监测进展情况ღ★★；

　　- 矿石或加工产品装运ღ★★、封条并编号（封条需保持完好无损ღ★★，封条表面的编号和运输文件上的编号要一致）ღ★★；

　　- 对于“可控材料”应设置单独区域ღ★★、与其它材料隔离存放ღ★★，并有明确的标示ღ★★，包括材料批号ღ★★、供应商信息ღ★★、来料日期ღ★★、检验状态等信息ღ★★；

　　- 对于“可疑材料”用“红色警示标示牌”标示ღ★★，未调查清楚前ღ★★，该类材料不可投入使用ღ★★；调查后确认为中ღ★★、高风险类材料ღ★★，退回供应商ღ★★，并对供应商开展尽职调查ღ★★。

　　5.5.2.3 生产过程中ღ★★，“可控材料”应与其它材料分开使用ღ★★，标示清晰ღ★★，至少包含材料批号ღ★★、生产工单号ღ★★、生产设备号ღ★★、作业人员等信息ღ★★。

　　本公司承诺自身及矿产供应链遵守《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》ღ★★，按该指南的要求对供应链开展尽职调查ღ★★，并对以下行为保持“零容忍”ღ★★，任何供应商出现以下行为将立即中止或中断与其合作ღ★★：

　　2) 任何形式的强迫或强制劳动ღ★★。强迫或强制劳动是指以惩罚作为威胁榨取的任何个人的ღ★★、并非该人自愿提供的劳动或服务ღ★★；

　　10) 向政府支付的税收ღ★★、费用ღ★★、其它款项不透明ღ★★，不能提供相关的付款凭证ღ★★；（未依照《采掘业透明度行动计划》（EITI）中的各项原则进行披露）ღ★★。

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